【资讯】BHS沙龙:涉案企业合规新变化与律师作用

自2020年3月起至今,最高人民检察院等部门先后颁布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》、《涉案企业合规建设、评估和审查办法》等规定。从律师的角度来讲,如何结合相关规定,更好地帮助涉案企业提供刑事合规服务。


2022年6月24日下午14点,上海博和汉商律师事务所刑事合规专业委员会开展了一期BHS沙龙活动,本次活动由博和汉商高级合伙人谢向英主持,博和汉商合伙人田宁宁、随鲁辉、王凯作为分享人从三个不同的角度给我们分析涉案企业合规新变化与律师作用。


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与谈环节


田宁宁:

律师视角下涉案企业有效合规整改的基本要求


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针对涉案企业,合规整改是合规建设的关键。对于没有涉案的企业而言,田宁宁律师认为如果企业一旦涉案,发生的刑事诉讼程序是不可逆的,所以要不断的给企业灌输合规理念,让企业进行思危,企业只有在思危了之后才能够去进一步思退和思变。


已经涉案的企业,真正的合规不起诉或者合规整改,并不是简单的企业版的认罪认罚,而是在企业认罪认罚的基础上,强调合规二字。《办法》明确提出了涉案企业的合规建设其实是形成有效的合规管理体系,企业如何进行整改才能符合这个标准,田宁宁总结了企业有效合规的八个基本要求,分别是涉案企业应当全面停止涉罪违规违法行为、设立匹配自身实际的有效合规管理组织架构、有效识别与评估涉案合规风险、企业监测、举报、调查、处理机制的设立与运行、合规绩效评价机制的建立与运行、持续整改机制的建立与运行、合规文化的建立以及制定合规管理制度。


田宁宁律师表示涉案企业如果进行合规整改应该注意合规整改的目标一定是全面合规,以全面合规为目标,如果发生了新的合规风险,要增设必要的专项的合规计划,然后不断的推动实现企业的全面合规,在有效合规整改的过程中一定要留痕,这个留痕就是我们企业到底做了哪些整改措施的证据。


最后田宁宁律师提出三点建议,第一如果想要去做这个业务,我们律师应该多和企业接触,尤其是一些外企,一些合规管理比较完善的企业。我们只有了解企业,才能进一步从我们律师的视角下看能不能为企业提供整改的法律服务。第二是多接触非诉讼律师,尤其是红圈所,市场上的红圈所都成立了刑事合规部,具有非常丰富的合规经验。第三是多关注最新的动态,争取成为第一批和企业对接的合规整改律师。


随鲁辉:

涉案企业合规的律师参与


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截止到5月底,全国各检察机关一共办理了1777起这个合规案件,《涉案企业合规建设、评估和审查办法》实际上是把涉案企业合规整改的整套流程,以及每个阶段的内容和要求进行一个比较细致和全面的规定。随鲁辉律师以律师行业的视角,以这份文件的规定内容为依据,向大家重点分享了涉案企业合规整改的整个过程中,律师应该如何参与并发挥相应的作用。


首先随鲁辉律师强调了一个前提,律师在涉案企业合规整改过程中的身份问题,刑事合规的业务和传统的刑事辩护业务有很大的不同,传统的业务律师只有辩护人一种角色,而在合规业务中律师可以担任不同的角色,具体包括刑事辩护律师、合规整改律师、第三方组织专家这三种,刑事辩护律师为企业为个人进行辩护工作,当企业进入到合规整改的过程当中,企业需聘请专门的合规整改律师,为企业搭建相应的专项合规计划,搭建完整的合规体系,除此之外,律师还可以担任第三方监督评估机制的成员,参与到合规整改的评估过程中。担任不同的角色以为着能够发挥的作用也不尽相同。明确不同的角色后,接下来随律师向大家详细解读了《涉案企业合规建设、评估和审查办法》的主要内容,从建设、评估、审查三个过程分别进行分析。


对于合规建设的律师参与,首先涉案企业最开始需要启动合规整改的程序,在这个过程中辩护律师能够发挥相应的作用,如果辩护律师认为企业符合合规整改的条件,其可以向检察官提出明确的申请,这相当于一项新增的辩护内容。当企业进入合规整改程序后,合规整改律师需要根据办法的内容为企业制定专项合规计划和搭建合规管理体系。


对于合规评估的律师参与,第三方监督评估组织对企业合规整改的内容进行评估并出具书面的评估报告,如果律师作为第三方监督评估组织的一员,需按照方法的内容进行评估,包括评估方案的制定和按照有效性的标准进行评估,而作为辩护律师和整改律师,则需要配合第三方组织的评估工作,做好解释和汇报工作。


对于合规审查的律师参与,实际上就是人民检察院和第三方组织管委会对第三方评估机制形成的书面报告进行审查的一个过程。作为辩护律师或整改律师而言,同样可以参与到此过程中审查评估报告,如果发现评估报告的结论有失公允可向检察院提出异议,如异议成立可成立新的第三方监督评估组织进行重新评估。


王凯:

律师做合规业务法律风险及防范


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企业刑事合规业务从狭义上讲,就是为企业建立一系列的规章制度和措施来防范企业的法律风险。王凯律师分别从行业惩戒风险、行政处罚风险、民事责任风险、刑事责任风险四大块展开分析了律师给企业做合规业务过程中可能遇到的风险。


律师在从事合规法律服务的时候,应当清晰的了解提供法律服务过程中遇到的一些行业纪律上的风险,应当遵守这些职业规范以及职业纪律方面的要求,保守商业秘密、注意勤勉义务,不能超越委托权限代理业务、在接受委托之后没有正当理由、不经委托人同意不能转交他人办理相关业务。


在做企业合规调查整改过程中,对事实的把握一定要有充分的证据情况下再做出相对确定的结论,如果没有十分把握的情况下要留有余地的表述,增强自我保护意识。王凯律师表示随着社会的发展,对律师的要求也越来越高,许多案件是需要综合运用各方面的知识和运用各种能力才能处理,一个综合性能力强的律师在合规调查、合规整改过程中出具的合规调查报告应当立足法律和律师本职来做一些独立调查、合规整改,切记不能越俎代庖,否则会增加自身的法律风险。


律师从事合规法律服务,应当由事务所与客户来签订相应的书面合同,双方建立一个民事上的法律关系。从事该业务的律师应建立专业团队、对不同工作类型和阶段进行分工,律师专业团队应针对合规法律服务的综合性,加强执业技能提升,综合学习研究相关法律法规、公司治理、服务企业所在行业规则、监管规则、域外法律法规、财务/税务等专业知识,构建复合型的合规人才队伍,避免在提供合规法律服务过程中由于对有关专业知识的不熟悉而导致提供错误的法律服务成果,从而导致自身承担相应的赔偿责任。


对于刑事法律风险,王凯律师表示律师受聘后开展的每一项业务都应留存业务档案。开展业务的合规律师则可采用同步录音录像的方式记载开展调查应对业务的全过程,作为电子档案留存,必要时用作证实执业行为的的证据。律师要向委托人说深说透各种选择的可能性,并帮助分析各项选择的利弊得失以及可能的风险。合规律师一般不能为委托人提出应对未来刑事调查的具体操作方式。律师要遵守职业底线,不要采取诸如毁灭、伪造、藏匿证据,威胁、引诱、欺骗证人提供伪证,或者违法制造不真实证据等不正当手段。律师在提供合规法律服务过程中,对于客户的违法要求应予以拒绝,并阐明拒绝理由以及相应的法律依据等等。


最后王凯律师总结,律师在协助客户防范法律风险的同时,更应防范自身的风险。


点评环节


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谢向英认为刑事律师应当结合趋势多开拓一些刑事合规业务。从律师的角度而言,涉案企业合规中,律师有三种角色,第一种是辩护律师,第二种是合规律师,第三种是第三方评估专家,角色不一样,职责也不一样。作为辩护律师所考虑的是如何说服检察官启动涉案企业合规机制,作为合规律师所考虑的是如何帮助企业去做好合规建设,作为第三方评估专家,所考虑的是如何进行有效评估。同时,在为企业做合规整改的时候,随着身份的不同,责任也是不一样的,律师在出具相关法律报告的时候需要严谨对待,注意自身的合规风险。

企业刑事合规的理想构型与中国路径!十二届博和法律论坛贡献时代智慧
企业没有行之有效的合规监管体系与合规文化,就如同木桶有了短板。2020年3月,最高人民检察院启动了刑事合规不起诉试点改革工作,加快建设企业刑事合规体系,全面推动刑事合规本土化进程。2021年4月,第二批改革试点工作,包括上海在内的十个省直辖市相继推出了第三方评估的管委会,合规企业改革试点工作在稳步推进,为执业律师参与刑事合规带来了新的机遇和挑战。11月28日,第十二届博和法律论坛顺利召开。论坛由上...