【观点】全国首例证券犯罪涉案企业合规整改案引发的思考
【观点】全国首例证券犯罪涉案企业合规整改案引发的思考
作者 | 谢向英近期，最高检发布了涉案企业合规整改的第三批典型案例，其中案例2是一起泄露内幕信息罪、内幕交易罪案件，对涉案的上市公司开展合规整改，作为全国首例证券犯罪涉案企业合规整改案，引起了社会的广泛关注。对于上市公司而言，其应该关注典型...
【观点】9.1新规下的证券类私募基金管理人登记备案要求
【观点】9.1新规下的证券类私募基金管理人登记备案要求
作者 | 朱旭望2022年6月2日，中国证券投资基金业协会发布了《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》中基协字[2022]203号，对目前审核标准和规范加以了明确，并相对提高了审核要求。此前我们在BHS公众号发布了《私募基金管理人...
【观点】从最高检典型案例看刑事合规（三）
【观点】从最高检典型案例看刑事合规（三）
作者 | 谢向英 白歌近日，最高人民检察院发布第三批涉案企业合规典型案例。这是最高检继2021、2022年先后发布了第一批、第二批典型案例后，第三次发布涉案企业合规的典型案例。诚如最高人民检察院第四检察厅负责人就发布第三批涉案企业合规典型案...
【观点】如何评估涉案企业合规整改的有效性？（下）
【观点】如何评估涉案企业合规整改的有效性？（下）
作者 | 虞思明下篇将重点探讨合规计划文本层面有效性的细化标准一、计划文本是否具有针对性2022年4月20日印发的《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》第一条就明确指出：涉案企业合规建设，是指涉案企业针对与涉嫌犯罪有密切联系的合规风险...