【观点】《中央企业合规管理办法》六大亮点解读
【观点】《中央企业合规管理办法》六大亮点解读
作者 | 谢向英 白歌自2018年美国商务部对中兴通讯进行制裁并要求其合规整改之后，我国的企业合规之路踏上正途。2018年11月，国务院国有资产监督管理委员会曾发布《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》），中央企业合规管理建设正...
【观点】全国首例证券犯罪涉案企业合规整改案引发的思考
【观点】全国首例证券犯罪涉案企业合规整改案引发的思考
作者 | 谢向英近期，最高检发布了涉案企业合规整改的第三批典型案例，其中案例2是一起泄露内幕信息罪、内幕交易罪案件，对涉案的上市公司开展合规整改，作为全国首例证券犯罪涉案企业合规整改案，引起了社会的广泛关注。对于上市公司而言，其应该关注典型...
【观点】9.1新规下的证券类私募基金管理人登记备案要求
【观点】9.1新规下的证券类私募基金管理人登记备案要求
作者 | 朱旭望2022年6月2日，中国证券投资基金业协会发布了《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》中基协字[2022]203号，对目前审核标准和规范加以了明确，并相对提高了审核要求。此前我们在BHS公众号发布了《私募基金管理人...
【观点】从最高检典型案例看刑事合规（三）
【观点】从最高检典型案例看刑事合规（三）
作者 | 谢向英 白歌近日，最高人民检察院发布第三批涉案企业合规典型案例。这是最高检继2021、2022年先后发布了第一批、第二批典型案例后，第三次发布涉案企业合规的典型案例。诚如最高人民检察院第四检察厅负责人就发布第三批涉案企业合规典型案...