资讯|刑事下午茶:企业合规&刑事合规实务与前沿

资讯|刑事下午茶:企业合规&刑事合规实务与前沿

自2020年3月起至今,最高人民检察院在全国各地推行企业合规改革试点已一年有余。企业合规相关话题成为法学理论界与实务界的重要热点。事实上,博和汉商律师事务所(以下简称“我所”)在前些年便已提出“刑事合规”的概念,且一直保持对该问题的关注与研究。今年,我所正式成立刑事合规专业委员会,专门就企业刑事合规开展研究,并向企业提供有针对性的、专业的服务。

在今年6月最高检、司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、全国工商联、中国国际贸易促进委员会研究制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,以及最高检发布4起企业合规改革试点典型案例的背景下,我所6月30日的刑事下午茶活动选取“企业合规&刑事合规实务与前沿”为主题,特别邀请荷兰阿姆斯特丹大学黄书玙博士候选人与我所高级合伙人谢向英律师做相关内容分享。两位主讲人分别结合自身工作经验对“欧洲企业合规实务”与“我国企业刑事合规改革动态与律师的作用”进行分享。通过欧洲国家与我国企业合规现状的对比与碰撞,明晰什么是企业合规、企业合规的目的以及律师在企业合规中的作用等重要问题。

会议伊始,我所合伙人王凯律师主持开场,介绍主讲人的背景以及分享主题。

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黄书玙博士|多视角解析企业合规业务之千人千面


主讲人简介:

荷兰阿姆斯特丹大学在读博士

曾先后供职于英国年利达律师事务所上海代表处和荷兰百思通律师事务所阿姆斯特丹总部

主题分享内容概览:

1.欧洲视角的企业合规业务:从一手办案经验出发,主讲人讲述了欧洲律师事务所开展企业合规业务的现状。她重点讲解了律所为企业提供合规服务中的主要内容,包括企业内部调查、企业合规制度的建设与落实、合规培训等等。以内部调查为例,她深入剖析了企业启动企业内部调查的动机以及律师如何分析和处置相应的调查结果。此外,主讲人强调了企业合规日常性事务的重要性。

2.国内企业合规业务的现状:在长期调研的基础上,主讲人总结和归纳了国内实务界和学界对于企业合规的一般认识,从实务角度,她对企业合规服务的两端进行解读,即内资律师事务所作为服务供应端的业务现状以及国内企业作为需求端的合规经营与风险现状。由此,结合实务经验、调研成果和欧洲视角,主讲人提出和解读了国内律所为企业提供合规服务的全新思路。

3.法律人思维v.企业视角下的企业合规业务:围绕企业合规业务中的一些核心问题进行讨论,例如:企业究竟为什么要做合规?企业合规服务和传统法律服务有何区别?律师提供的企业合规服务有何独特价值?


我国企业刑事合规改革动态与律师的作用

谢向英律师简介:

博和汉商律师事务所高级合伙人

博和汉商律师事务所刑事合规专业委员会主任。

上海市律师协会刑事合规业务研究委员会委员

主题分享内容概览:

1.为什么需要进行企业刑事合规改革:通过我国现有的法律体系下企业涉嫌犯罪将面临的后果来说明企业刑事合规改革的原因。

2.我国企业刑事合规改革的背景与内容:梳理企业刑事合规改革之前,我国保护企业以及企业家的政策(含司法政策),以及最高检关于企业合规改革的重要举措。

3.我国各地试行的企业合规改革模式:根据可以公开查询到的资料,梳理了目前我国各地试行的企业合规改革模式,有事前合规模式,也有事后合规模式。对于事后合规,又有合规后不起诉,或者不起诉后要求企业合规等。

4.第三方监督评估机制及其存在的问题:对最高检等发布的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》进行解读,同时提出并探讨其存在的问题,比如第三方组织的专业化与均等化的问题,企业合规激励机制不足的问题,企业合规考察期限短的问题等。

5.律师的作用与应对:结合自身的经验,认为律师在刑事合规中可以发挥的作用包括合规计划的打造,企业合规内部调查与控告,企业刑事风险的应对,独立监控人(监管员)等。相比较传统业务,律师从事企业刑事合规业务,应转变思路、转变角色、转变工作方式等。


探讨交流


最后,在座律师与两位主讲人就“企业内部调查后的处理”、“律师担任第三方监管人”等问题进一步探讨交流。

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总结


对待企业合规,无论是企业还是律师都应该将其放入更长的时间维度之中。短期来看,企业合规的动力可能来源于行政或者刑事激励机制;长远来看,企业合规是企业可持续发展的重要保障,应当成为企业的内在需求。最后,有效的企业合规体系不是一次性的、一劳永逸的,它需要耐心、细心和专业的态度进行维护、更新与完善。

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企业刑事合规的理想构型与中国路径!十二届博和法律论坛贡献时代智慧
企业没有行之有效的合规监管体系与合规文化,就如同木桶有了短板。2020年3月,最高人民检察院启动了刑事合规不起诉试点改革工作,加快建设企业刑事合规体系,全面推动刑事合规本土化进程。2021年4月,第二批改革试点工作,包括上海在内的十个省直辖市相继推出了第三方评估的管委会,合规企业改革试点工作在稳步推进,为执业律师参与刑事合规带来了新的机遇和挑战。11月28日,第十二届博和法律论坛顺利召开。论坛由上...